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A Financial Conduct Authority (FCA) do Reino Unido repreendeu publicamente Mohammad Prodhan, ex-presidente-executivo do Sonali Bank UK (SBUK), por não estabelecer e manter sistemas e controles eficazes contra a lavagem de dinheiro (AML) no banco.
O regulador dos mercados financeiros, que multou Prodhan em £ 76.400 em 2018, decidiu agora não sancionar o ex-chefe executivo como resultado das “circunstâncias excepcionais deste caso”.
Essas situações incluem: “O Sr. Prodhan retorna a Bangladesh e não tem mais renda ou propriedade no Reino Unido; o fato de não trabalhar mais em Bangladesh; condições pessoais contínuas que limitam sua capacidade de viajar ao Reino Unido para comparecer ao Supremo Tribunal; e o tempo entre sua má conduta, afetada por atrasos devido à Covid, e o julgamento”, explicou a FCA em comunicado divulgado na sexta-feira.
Além disso, o órgão fiscalizador financeiro observou que o Escritório de Regulamentação Prudencial do Banco da Inglaterra havia revogado a autorização do banco. A instituição também foi renomeada como Sonali Bangladesh (UK) Limited, disse.
A SBUK foi criada em 2001 para atender a comunidade de Bangladesh no Reino Unido. O banco é produto de uma parceria entre o governo de Bangladesh e o Sonali Bank, um banco comercial estatal de Bangladesh.
crime de Prodhan
Em 2018, a FCA multou Prodhan por não cumprir seus deveres de combate à lavagem de dinheiro na SBUK, o que levou a “falhas sistêmicas nos sistemas e controles de combate à lavagem de dinheiro da SBUK em toda a empresa”. No entanto, o CEO levou o caso ao High Court, o mais alto tribunal de apelação do Reino Unido, onde o caso foi adiado.
“Embora uma penalidade financeira seja apropriada neste caso, um litígio prolongado para recuperar uma multa que provavelmente não será paga contra uma pessoa que não pode viajar para o Reino Unido para comparecer pessoalmente ao Supremo Tribunal não é prático nem justo.” Mark Steward, diretor executivo de fiscalização e vigilância de mercado da FCA “Nestas circunstâncias excepcionais, uma penalidade pública é a coisa certa a fazer”, acrescentou Steward.
Enquanto isso, em 2016, Bangladesh nomeou Pradhan como diretor administrativo do Rupali Bank, um banco comercial estatal. Em 2019, o executivo também foi eleito CEO do Sonali Bank em Bangladesh. No entanto, a última declaração da FCA disse que a Prodhan não opera mais em Bangladesh.
A Financial Conduct Authority (FCA) do Reino Unido repreendeu publicamente Mohammad Prodhan, ex-presidente-executivo do Sonali Bank UK (SBUK), por não estabelecer e manter sistemas e controles eficazes contra a lavagem de dinheiro (AML) no banco.
O regulador dos mercados financeiros, que multou Prodhan em £ 76.400 em 2018, decidiu agora não sancionar o ex-chefe executivo como resultado das “circunstâncias excepcionais deste caso”.
Essas situações incluem: “O Sr. Prodhan retorna a Bangladesh e não tem mais renda ou propriedade no Reino Unido; o fato de não trabalhar mais em Bangladesh; condições pessoais contínuas que limitam sua capacidade de viajar ao Reino Unido para comparecer ao Supremo Tribunal; e o tempo entre sua má conduta, afetada por atrasos devido à Covid, e o julgamento”, explicou a FCA em comunicado divulgado na sexta-feira.
Além disso, o órgão fiscalizador financeiro observou que o Escritório de Regulamentação Prudencial do Banco da Inglaterra havia revogado a autorização do banco. A instituição também foi renomeada como Sonali Bangladesh (UK) Limited, disse.
A SBUK foi criada em 2001 para atender a comunidade de Bangladesh no Reino Unido. O banco é produto de uma parceria entre o governo de Bangladesh e o Sonali Bank, um banco comercial estatal de Bangladesh.
crime de Prodhan
Em 2018, a FCA multou Prodhan por não cumprir seus deveres de combate à lavagem de dinheiro na SBUK, o que levou a “falhas sistêmicas nos sistemas e controles de combate à lavagem de dinheiro da SBUK em toda a empresa”. No entanto, o CEO levou o caso ao High Court, o mais alto tribunal de apelação do Reino Unido, onde o caso foi adiado.
“Embora uma penalidade financeira seja apropriada neste caso, um litígio prolongado para recuperar uma multa que provavelmente não será paga contra uma pessoa que não pode viajar para o Reino Unido para comparecer pessoalmente ao Supremo Tribunal não é prático nem justo.” Mark Steward, diretor executivo de fiscalização e vigilância de mercado da FCA “Nestas circunstâncias excepcionais, uma penalidade pública é a coisa certa a fazer”, acrescentou Steward.
Enquanto isso, em 2016, Bangladesh nomeou Pradhan como diretor administrativo do Rupali Bank, um banco comercial estatal. Em 2019, o executivo também foi eleito CEO do Sonali Bank em Bangladesh. No entanto, a última declaração da FCA disse que a Prodhan não opera mais em Bangladesh.
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